2022年，BIS很忙！2023年会更忙！

2023/1/30 14:30:01

近年来，美国商务部的一个司局，不断见诸报端。

作为美国商务部副部长直管的部门，由它制定、执行、修订美国出口管制清单（CCL）！是它审批高技术出口！由它代表美国参与“瓦森纳安排”等多边机制并确定国际管制清单！由它审查认定外商涉及关键技术的投资！它就是美国商务部产业与安全局，简称BIS。

2023财年，BIS获得的拨款为1.91亿美元，比2022财年多5000万美元，将在商务部出口管理和国家安全活动方面出台更多措施。

2022年，BIS的业务可以归结为三方面，第一加快出口管制法规修改，第二强化执法力度，第三要求“盟友”认同其价值观和价值标准，拉拢实施协同制裁。

一、出口管理方面多次修改法规

2022年，BIS的法规修改工作主要集中在两方面：一是，清单修改；二是，法规修订。主要体现在：

（一）清单修改

1．力推多边协同共管。对于2020年开始的，以临时管制推动多边机制列管的地理空间图像自动分析软件，BIS致力于在瓦森纳安排下推进多边协同共管，但根据2022年底瓦森纳安排清单修订情况，该物项未得到其他成员国的认可，目前仍只是美国单边管制。

2．优化对网络安全物项的管制。作为与瓦森纳安排协商的成果，2022年3月，在完成延期评议后，BIS对网络安全物项实施管制，并设立“许可证例外ACE”，允许满足一定条件下对“盟友”出口，保障美国企业的出口权益。

3．先后将关键新兴技术纳入管制。2022年8月，BIS参照2021年的瓦森纳安排清单修订情况，对半导体基板、GAAFET所用软件和燃气轮机压力增益燃烧技术实施管制。

同年10月，又对先进计算和半导体制造物项实施管制，涉及芯片、沉积设备、超级计算机等。

4．在生物技术领域推动协同共管。2022年5月，BIS提议对四类海洋毒素、9月又提议对自动多肽合成仪实施管制，原因是随着技术进步，部分生化产品可以人工合成，存在扩散风险。需要引起注意的是，2023年初，BIS已经对四类海洋毒素实施多边项下的管制。

（二）法规修订

2022年，BIS对法规修订的力度比较大，尤其是俄乌冲突前后，多次调整法规，如扩大“军事最终用户”范围，对俄罗斯/白俄罗斯扩大行业制裁范围等，一年内五次调整外国直接产品规则，并发布影响半导体供应链产业链的先进计算和半导体制造管制规则。

1．五次调整外国直接产品规则。第一次调整为重新排序不涉及实质性改变，第二次、第三次、第四次涉及对俄罗斯和白俄罗斯，第五次为先进计算和半导体制造管制规则的一部分。

2．强化对先进计算和半导体制造物项的管制。2022年10月7日发布的先进计算和半导体制造管制规则涉及多个方面：从物项方面，新增4个ECCN编码；从法规方面增设3条外国直接产品规则；从最终用途看，新增超算最终用途管制并修改对“美国人”的限制；对于管制原因调整了地区稳定单边管制内容。

二、强化出口执法并对“黑名单”实施扩容

2022年是BIS出口执法办公室成立40周年，负责出口执法的官员Matt Axelrod在谈到出口执法业务时，强调美国设立出口执法业务的背景是通过“巴统”限制苏联获得先进技术；“911”事件后，执法的重点转向非国家行为者，目标是防止美国物项落入恐怖主义手中。

40年后，世界格局发生了变化，出口执法部门的重要性前所未有，俄乌冲突中出口管制切断了俄罗斯和白俄罗斯的技术渠道，Axelrod提出这是“巴统”成立以来美国及其盟国最广泛的一次多边出口管制行动。

随后启动的执法修改计划，Axelrod以备忘录督促BIS员工完成。

（一）四份备忘录

1．2022年6月28日，BIS出台“学术外联计划”，帮助学术研究机构，加强出口管理合规项目，“学术外联计划”第一要战略性地优先考虑部分科研机构，第二是将为重点院校分配“外联代理人”，第三提供背景简报，第四是提供培训。对于重点科研机构，执法办公室将提供有关如何在学术环境中应用出口管制以及适用的国家安全威胁的培训，以帮助管理人员、教授、教职员工和学生遵守出口规则。

2．2022年6月30日，生效的执法法规涉及以下内容：（1）加大处罚力度；（2）对不严重的违法行为采取非货币的和解协议，不罚款，而是采取补救措施，在适当的情况下，通过实施附带条件的暂缓拒绝令，比如培训和合规要求；（3）取消“不承认或否认”的和解类型：公司或个人要达成和解、减少罚款金额，需要承认发生了实际的不当行为，以防止类似的情况发生；（4）自我披露（VSDs）的双轨处理方式：对于绝大多数涉及轻微或技术性违规的自我披露情形，在60天内通过警告函或不采取行动告知函的快速处理方式；对于存在严重违规行为，会指派律师进行处理，最严重的案件，司法部反情报和出口管制部门将配合律师进行刑事指控。

3．2022年10月6日，反抵制法规主要涉及以色列、阿拉伯相关业务的公司。

4．2022年10月7日的两个“60天”期限：（1）如果BIS提出进行最终用途核查的请求后60天，未能安排最终用途核查的，则将启动程序将有关企业加入“未经验证清单”；（2）如果企业因所在国政府未安排最终用途核查而被加入“未经验证清单”后60天内，仍未能安排最终用途核查的，则将企业加入“实体名单”。2022年12月16日，BIS以未完成最终用途核查为由，将9家俄罗斯企业从未核实清单升级到实体名单中。

（二）涉华“黑名单”不断扩容

目前，在美国出口管制与经济制裁“黑名单”中，商务部有4个名单：即未核实名单（UVL）、实体名单（EL）、军事最终用户名单（MEU）和拒绝人员名单（DPL）。

截至2022年12月31日，未核实名单涉及中国（有效数量，含港澳及海外注册，下同）的实体有101个，占全球总数的63.5%；实体名单涉及中国的实体有587个，占全球总数的25.7%；拒绝人员名单涉及中国的有13个，占全球总数的2.2%；2022年军事最终用户名单涉及中国的数量没有变化，仍为58个，但由于俄罗斯项下全部移至实体名单，目前军事最终用户下只有中国项下有具体实体名称。

2020年底，BIS修改法规，将未核实名单和实体名单中，中国香港项下的实体并入中国项下，并对重叠情况进行删减。截至2022年12月31日，实体名单上，涉及中国内地的实体有495个，涉及中国香港的实体92个，合计587个、占全球总数的25.7%。

三、扩大结盟范围，不断拉帮结派

在2021年基础上，2022年，BIS继续通过“美欧贸易与技术理事会”（TTC）加大出口管制协同措施，尤其是俄乌冲突后，美国加快与“盟友”协同，共计38个国家联合对俄罗斯实施管制措施，并开始与日本、韩国建立双边出口管制工作组。

值得注意的是，2022年底签署成法的《2023财年国防授权法》允许总统对参与“外国军事、安全、情报服务”的“美国人”活动实施管制，而此前仅涉及军事和情报两个方面，预计2023年涉及安全领域的“美国人”管制将增多；2023年初签署成法的《2022年保护美国知识产权法》授权总统，可以对于侵犯美国知识产权、商业秘密的任何外国人实施制裁，包括但不限于冻结财产、列入实体名单、公司官员或负责人的签证限制……

综上可以看出，2022年它很忙，2023年，在上述工作基础上，在修法和执法方面，它会更忙！预计其会对黑名单作进一步扩容，涉及的中企范围和数据会进一步增加。建议企业密切追踪国际热点和美国的制裁立法和执法动态，兼顾欧盟等其他国家和地区的制裁动向，从企业自身业务出发，评估整体风险和具体交易的风险，加强合规体系建设。

（机工智库研究员/赵秋艳）

责任编辑：鲁欣

审核人：崔红曼