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BIS?!是谁?做了什么?

2020-5-28 14:00| 发布者: luxin| 查看: 124| 评论: 0


近日,美国商务部工业与安全局(BIS)将中国33家企业、机构和个人纳入“实体清单”,引发各方对BIS的关注和热议。作为长期研究出口管制的咨询机构,机工情报认为有必要梳理一下这个机构!

作为美国商务部副部长直管的部门,是他制定、执行、修订出口管制清单!是他代表美国参与“瓦协”等多边机制并确定国际管制清单!是他审查每年对华出口近1/4的物项!就是他审查认定外商涉及关键技术的投资!

2020年,美国商务部工业与安全局(BIS)可谓出尽风头:

î 1月份对空间地理图像分析软件(也就是遥感软件)实施临时出口管制,与美国国务院协同完成出口管制清单调整;

î 2月调整出口管制的国家分组,将俄罗斯从A组降至D组,将也门从B组降至D组;

î 3月将武汉两家企业以涉伊贸易纳入“实体清单”,对中国江苏省常熟市公民盛子默发布剥夺出口权的命令;

î 4月取消民用最终用户许可例外(CIV),限制中、俄、委内瑞拉军事最终用途、最终用户,并拟议修改法规限制D组国家和中国香港的再出口授权;

î 5月修改直接产品规则,规定——华为利用美国17类软件或技术生产或开发的直接产品(芯片)受美国管制;华为设计、由台积电代工或测试的直接产品(芯片)属于美国出口管制范畴;对93家企业生产或开发的“软件”或“技术”的直接产品也实施管制。华为只有向BIS申请许可才能再出口、从国外出口或转移(国内),而许可政策是推定拒绝,几乎是对产业链的全面封!

î 522日将33家企业纳入“实体清单”,理由是为“军方采购物资”和新疆问题。实际上自201910月起,实体清单就开始涉及政府机构,政治色彩越加浓烈!

BIS到底管什么?怎么管?

根据授权,美国商务部工业与安全局(BIS负责商业管制清单(CCL)各种物项ECCN编码的修订和执法工作,通过《出口管理条例》(EAR实施具体出口管制,代表美国参与国际四大多边出口管制机制的活动。

1)严格实施两用技术出口管制

BIS出口管制涉及出口、再出口、国内转让和视同出口等行为,涉及国家、产业、企业和个人,范围十分广泛。

BIS以三大清单的形式限制技术输出——被拒绝人清单(DPL)、未核实清单(UVL)和实体清单(EL)。被拒绝人清单涉及违反出口管制法律法规的实体;未核实清单针对无法进行最终用途审查的实体;被纳入“实体清单”的原因是从事威胁美国国家安全和外交政策的活动。

2负责认定、审查外国投资中的“关键技术”

BIS参与美国外国投资委员会(CFIUS)对交易中出口管制实体的评估。CFIUS配合、确定投资安全审查中“关键技术”一直隶属BIS的业务范围。由于确定“关键技术”的任务量加大,20202021财年BIS连续要求增加预算,BIS报告指出,其在确定涉及美国业务体的投资是否为“关键技术”中发挥重要作用。

3)配合国防部完成工业基础调查

在国防部、国土安全部和其他部门配合下,BIS每年启动工业基础调查(Industrial Base),分析核心关键产品和技术的外国掌控情况和程度,领域十分广泛。

2009年针对五轴机床管制影响的报告,BIS就对中国市场进行了摸底调查。

BIS的初衷是既要限制高端技术流出,确保美国工业基础和战略技术的全球领先地位,又要不妨碍美国的商业利益。

4)开展232国家安全调查

根据1962年《贸易拓展法》第232条,BIS就进口产品对美国国家安全影响进行调查。特朗普政府上台后,“232调查”死灰复燃,已经启动7起调查。

从程序上,BIS完成调查报告并提最终措施建议,提交美国商务部部长后,由总统决定最终措施。

BIS有多少工作人员?每年预算多少?

BIS作为商务部的一个部门,2020财年,有448名全职人员;授权预算总额为1.27亿美元。2021财年,BIS的预算额将增至1.38亿美元,人员为469人。

2021年,其新增预算将主要用于:

Ø 确定新兴和基础技术以及新技术管辖权;

Ø 加强计算机证据分析工作;

Ø 配合司法部“中国倡议”和新兴技术执法。

25%对华出口都受管制?

在美国对华出口中,管制物项占比一致较高。根据BIS的数据,2014年,管制物项占美国对华出口的17.8%2015年达到21.6%2016年提高到22.7%2017年这一占比降至19.9%2018年再次提高到25.2%,即对中国出口的1/4都需要向BIS申请许可。

BIS的执法权力有多大?

BIS的两大部门为出口管制和出口执法,出口管制主要针对物项,而出口执法部门则具备司法权力。目前,BIS在阿联酋、北京、香港、新德里、新加坡设出口管制官,其工作人员在执行管理和执法过程中都会佩戴徽章。

违反出口管制的法律后果不仅有民事处罚,还有严格的刑事处罚。

BIS怎么普法?

为了维护国家安全,宣贯出口管制法和执行措施,让企业和个人有法律概念,在出口贸易中必须遵守相关出口管制规定,BIS每年举办多场培训,既涉及如何确定出口产品为管制物项,又有如何遵守法律法规的合规内容,还有如何引导企业建立内部合规体系(ICP)等等。

每隔几年,BIS发布“别让这事发生在你身上!”的指南,指导企业如何遵守出口管制相关法律法规。

可以说,BIS既是美国两用物项出口管制的执行机构,更是美国产业技术调查、国家安全调查等一系列与工业相关调查的主体,通过修订管制清单限制对外技术输出,通过调查了解产业竞争力,制定国家安全策略。BIS及其前身BXA(出口管理局)已经运作了30多年,有效地保证了美国的科技实力、产业竞争力和国家安全!

(机工智库研究员 赵秋艳)

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