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关注国际金融行动特别工作组FATF制裁的影响

2020-2-25 11:40| 发布者: luxin| 查看: 169| 评论: 0

21621日,来自全球205个国家(地区)、国际货币基金组织、联合国、世界银行和其他组织的800多名代表参与国际金融行动特别工作组(FATF)会议。为期6天的会议将集中讨论全球行动,追踪助长犯罪和恐怖主义的资金,减少对人和社会造成的伤害。


 

巴基斯坦虽未完成所有指标,但进展显著


20191025日的微信文章《中国企业警惕!巴基斯坦明年可能被列入金融制裁“黑名单”》中曾提到FATF(金融行动特别工作)已将巴基斯坦列入其灰名单grey list),表明其在遏制洗钱和恐怖主义融资方面控制不力。FATF担心巴基斯坦不能在20202月的最后期限之前‘达标’


2月期限已到,巴基斯坦表现如何?


FATF认为,巴基斯坦已取得显著进展,但仍未能按照商定的时间表完成其行动计划。到目前为止,巴基斯坦在很大程度上解决了27个指标中的14个(201910月,FATF表示,在衡量一国打击恐怖主义融资承诺的27个指标中,巴基斯坦有22个未能达到)。FATF强烈敦促巴基斯坦在20206月之前完成全面行动计划。如果在下一次全体会议之前不能取得重大和可持续的进展,特别是在起诉和惩罚资助恐怖主义(TF)方面,FATF将采取行动,其中可能包括建议其成员金融机构(FIs)特别关注与巴基斯坦的商业关系和交易。

巴基斯坦应继续努力执行其行动计划,以解决战略缺陷,包括:

1)证明在反洗钱/反恐怖主义融资(AML/CFT)违规的情况下,与反恐怖主义融资风险管理和定向金融制裁targetedfinancial sanctionsTFS)义务有关的补救措施和制裁措施得到了实施;

2表明主管当局正在合作并采取行动,查明并采取执法行动打击非法资金或价值转移服务(MVTS);

3)在所有入境口岸实施跨境货币和无记名可转让票据(bearer negotiable instrumentsBNI)措施,包括实施有效适度和劝阻性制裁;

4)证明执法机构(LEA)正在查明和调查最广泛的TF活动,并且TF调查和起诉针对的是指定人员和实体,以及那些指定人员或实体的代表人员(或具体办事人员);

5)证明TF起诉起到了有效、适度和劝阻性的制裁;

6)证明对所有1267名和1373名被指定的恐怖分子及其代表采取了有针对性的金融制裁(由全面法律义务支持);

7)展示对违反定向金融制裁TFS行为的执法;

8)能够证明已剥夺了指定人员拥有或控制的设施和服务的使用权限。

 

对伊朗实施更严厉的措施


此次会议中,FATF将伊朗视为“高风险司法管辖区(High-risk jurisdictions)。

该机构认为,自伊朗FATF行动计划于2018年到期以来,伊朗一直未履行其对遵守FATF的反洗钱和打击资助恐怖主义标准的承诺。

201910月,FATF织呼吁其成员:要求加强对设在伊朗的金融机构分支机构和子公司进行监督检查;引入强化的相关报告机制或系统的金融交易报告;要求增加对金融集团在伊朗的任何分支机构和子公司进行外部审计。

目前,鉴于伊朗未能按照金融行动特别工作组的标准颁布《巴勒莫公约》和《打击恐怖主义融资公约》,FATF将全面实施反制措施,并呼吁其成员实施制裁措施。

在伊朗制定完整的行动计划之前,将继续停留在FATF的“黑名单”(目前在“黑名单”中的还有朝鲜)。如果伊朗批准《巴勒莫公约》和《打击恐怖主义融资公约》,并按照FATF的标准行事,FATF将决定下一步行动,包括是否暂停反制措施。

FATF此举扩大了美国在金融上孤立伊朗的努力,并将使不断遭受制裁打击的伊朗经济雪上加霜。对此,美国国务院和财政部均发表文章,赞扬FATF此次发出的呼吁——要求其成员迅速采取有效对策,以保护国际金融体系免受来自伊朗的恐怖主义融资威胁。

 

此外,特立尼达和多巴哥将不再受制于FATF的强化监督程序,并将与该组织加勒比金融行动特别工作组成员合作,继续加强其反洗钱/打击资助恐怖主义机制。

同时,FATF确定了需要加强监测新的国家(地区),包括:阿尔巴尼亚、巴巴多斯、牙买加、毛里求斯、缅甸、尼加拉瓜和乌干达。




机工智库研究员/黄鑫
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