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山姆大叔频繁挥舞大棒——美国制裁的五大趋势

2019-4-3 11:42| 发布者: luxin| 查看: 92| 评论: 0

进入3月,美国不断挥舞制裁大棒,不是对委内瑞拉、俄罗斯、伊朗、叙利亚,就是对朝鲜,希望以制裁降服“敌对势力”。


3月27日,新美国安全中心(CNAS)发布的“维护美国强制经济实力——美国制裁的五大趋势”指出,美国外交官员已将经济制裁作为外交政策的首选工具。


报告认为,未来,美国制裁的五大趋势是:


单边制裁,包括二级制裁


美国改变以往通过联合国采取多边行动的方法,重新开始实施单边制裁,因为单边制裁更能孤立目标,财务影响也更大,如2017年对朝鲜、2018年对伊朗。


美国单边制裁不仅限制美国企业和美国公民,还开始针对第三国,即通过二级制裁,美国针对俄罗斯和伊朗实施第二级制裁的最近案例表明,此类制裁经济影响很大。


国会在制定制裁和管制实施方面将发挥更大作用


多年来,美国国会在实施制裁时获得了广泛的公众支持。


国会对制裁的严厉监督可能会严重削弱美国减少或取消制裁奖励俄罗斯、委内瑞拉或朝鲜实施政策变革的能力。问题的关键在于,国会应该谨慎扩大其在实施制裁方面的作用,更应该关注其在帮助确定美国何时何地实施制裁方面,以及这些决定是否会促进美国的国家利益。


复杂的制裁可能导致意外后果


美国制裁类型和复杂性的扩大,为企业合规带来了越来越多复杂的新挑战,引发了越来越多的意外后果。


例如,2018年4月对俄罗斯寡头Deripaska(包括铝业巨头RUSAL)的制裁导致全球铝价飙升超过20%。随后,美国财政部颁发了许可证,允许继续与RUSAL开展业务,并于2018年底宣布取消制裁。


报告建议,决策者应投入更多资源,建立专门、永久的复杂分析能力,估计和衡量制裁的预期和非预期影响,在非金融部门,特别是能源和技术领域,美国财政部应考虑建立一个与私营部门互动的结构化论坛,如正式的咨询委员会,改善与私营部门在合规事项和制裁效果方面的对话。


外国政府努力与美国贸易和支付方式进行隔绝


美元的主导地位+美国金融机构和外国金融机构在美分支机构,使美国几乎垄断了全球金融体系。


而其他国家大力开发绕开美国的支付渠道和其他金融网络:俄罗斯建立了一个金融信息系统;中国于2017年推出了以人民币计价的原油合约;欧盟开发支付对伊贸易的特殊支付渠道(SPV)。


报告指出,美国决策者应监督这些财务举措的进展,不应低估潜在的风险。


新技术发展将影响美国制裁的效果


若干技术发展有可能加强制裁执法工作,如公共卫星成像能力的迅速提高已经可以追踪伊朗石油运输、发现朝鲜非法进口石油以及出口联合国制裁的煤炭和其他自然资源。


更厉害的是,新的分析工具,如人工智能和机器学习,开始使银行和其他大公司更容易识别和阻止与洗钱和制裁规避相关的可疑金融模式,获得被制裁者使用的前线公司的公开信息。


美国制裁决策者对确保美国和美国公司引领新金融技术的发展具有浓厚的兴趣。


如果基于区块链的清算机制或其他新技术的出现能够使交易规避美国机构或货币,那么美国单边金融制裁会失去影响。


最后,CNAS认为,制裁可以继续成为未来强大、有效的国家权力工具,应采用谨慎方法实施制裁,并跟踪和评估与制裁相关的趋势。



(机工智库研究员  赵秋艳

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