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美国对新兴技术实施多种封锁:出口管制+外资审核+知识产权诉讼

2019-3-6 13:32| 发布者: luxin| 查看: 807| 评论: 0


1.管制的主要原因是“国家安全”


二战结束后,美国联合西欧国家组建“巴统”,限制向共产主义国家出口战略物资。1994年“巴统”解体后,各方积极推动并于1996年成立瓦协。在瓦协下,以美国为首的发达国家严格限制军民两用技术的出口、再出口和转让。实际上,瓦协的管制清单只是各缔约国可以接受的最低水平,美国的管制更加严格、广泛。自《1979年出口管理法》出台后,美国就将技术及对该种技术有重大作用的物项作为管制重点。而美国实施出口管制的原因是“国家安全”和“外交政策”。


2.修改《1979年出口管理法》应对新科技挑战


在实施近40年后,2018年2月15日,美国众议院外交事务委员会主席罗伊斯(Edward Royce)和资深议员恩格尔(Eliot Engel)向国会提交《出口管制改革法案》草案。3月14日,众议院外交事务委员会就此举行了听证会,罗伊斯表示,该法案主旨是通过建立一个新型管制机制应对新生科技带来的挑战,并提高技术转让门槛、防止美国失去在高科技领域的领导力。


3. 《出口管制改革法案》重点关注核心技术


2018年8月2日,美国国会通过《国防授权法案》;8月3日提交总统;8月13日由特朗普签署成为法律。《出口管制改革法案》作为其第17章Subtitle B。主要内容有,第1752节规定,确保国家安全管制集中在核心技术,美国国家安全要求美国保持在科学、技术、工程和制造部门的领导力,包括对创新至关重要的基础技术。第1758节确定新兴与基础技术并对其出口实施管制的要求指出,总统应统筹建立常规、持续的跨部门程序确定新兴和基础技术。


4.通过国际多边机制和跨部门程序限制新兴技术


11月19日, 美国商务部产业与安全局(BIS)就新兴技术管制情况寻求公众评议发布提议规则预先通知,涉及14类技术领域的47 项新兴技术。公告明确指出,商务部逐步通过多边组织或跨部门程序来解决。这也就是说,BIS对于新兴技术的管制不会简单以清单调整的方式进行,除国内跨部门程序外,在国际层面,美国将利用其在国际多边管制机制中的垄断地位,推动国际层面加强管制。


5.人工智能是关键,半导体是核心


所以说,美国修改出口管制法的根本原因是随着科技迅速发展,美国的领导力下降,而保持在科技领域的领先地位关系到美国的“国家安全”。美国提出的14类技术中,人工智能和机器学习涉及的范围最广,这也是目前全球主要国家大力推广的领域,如德国将实施人工智能战略,欧盟也出台草案。


人工智能为军民两用技术,也是美国认为“中国大力推进军民融合的主要领域”。对于人工智能的管制,美国业界认为,对半导体的精密工具进行管制才是要害,尤其是由美国Applied Materials和LAM两家企业生产的高端设备,美国还要与日本政府和欧洲国家协同配合,拓宽对于软件的出口管制范围,纳入人工智能库。而目前,为保持在5G领域的领导力和话语权,美国试图说服盟友弃用华为设备,未来在半导体设备领域,或将出现类似情形。


6.新变化  


出口管制的原因是“国家安全”,而美国投资审查的重点也是“国家安全”。2018年10月10日,美国财政部发布公告,根据FIRMMA实施试点项目,审查有关外国人和核心技术的特定交易主要集中在国家安全领域,涉及的关键技术涵盖美国军品清单和商业管制清单以及对ECRA的新兴和基础技术,并细化为27个具体产业分类。可以说这些行业是严格限制外国投资的,与美国“国家安全”密切相关。


未来美国外国投资审查与管制之间的互动将不断加强,一方面通过投资审查限制在美投资,而最新的301报告特别关注了中国在美国的风险投资,如2014年中关村资本在硅谷设立的Digital Horizon Capital(此前的丹华资本)等,可以说,中国在美国投资的各种渠道已经被封死,另一方面借助管制限制高科技出口。而2018年以来,美国加强对科研人员的调查,也说明美国对“视同出口”的管制也在加强。


罗伊斯在关于最终立法的声明中表示,“出口管制改革将构建现代、适宜的体系,将与强大的CFIUS同时配合,确保美国在机器人和人工智能等领域的优势。”


知识产权与出口管制开始配合应用。


10月29日,美国商务部将福建晋华纳入BIS出口管制的实体清单。与此前中兴被纳入不同,美国此次指责晋华获得了美国美光的技术机密,从而禁止本国企业与晋华有生意往来。11月1日,美国联邦大陪审团指控福建省晋华和联华电子两家企业为了生产半导体DRAM存储器,从美国大型企业美光科技窃取了制造和设计的相关技术,犯有经济间谍罪。通过晋华事件可以看出,美国正制定一个包括出口管制、诉讼和其他工具的综合计划,打击中国盗取知识产权的行为。据悉,美国官员还希望,在政府维护美光科技这场前所未有的行动鼓励下,更多美国公司能与政府展开合作,共同打击盗取知识产权的行为。


(机工智库研究员/赵秋艳)

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