贸易风险预警网

贸易风险预警网 首页 风险情报 查看内容

2019——美国出口管制出啥招?

2019-2-19 09:57| 发布者: luxin| 查看: 283| 评论: 0



根据笔者的跟踪分析,2019年,美国将强化出口管制,尤其是针对中国的管制措施,通过管制保障美国的技术领导力,具体做法是实体清单+全面管制!


根据《2018年出口管制改革法》(ECRA),2019年,美国商务部产业与安全局(BIS)将加强对新兴和基础技术的出口管制,但并非简单地扩大技术管辖范围、调整管制清单,而是侧重通过多边组织以及与投资安全审查的跨部门互动实现。

 
2018年11月19日, BIS 就新兴技术管制情况寻求公众评议发布提议规则先期公告,涉及 14 类技术领域的 47 项新兴技术,评议期限为 1 个月,12 月延期一次,到1月10日结束。

 
在征求意见的 regulations.gov 网站上,显示出来的有效评论有 41 条。大部分机构都要求延期,一些智库和行业协会也提交了评议,其中
CSIS 和 SIA 的评议很有代表性。


CSIS 评议倾向全面控制+实体清单+多边协调


在 BIS 公众评议截止日期的前一天,2019年1月9日,战略与国际研究中心(CSIS)高级副主席、技术政策项目詹姆斯·安德鲁·刘易斯(James Andrew Lewis)发表文章,就 BIS 于2018年11月发布的对部分新兴技术管制审查的拟议规则先期公告提交评议。


詹姆斯认为,技能转移和知识产权盗窃存在风险,但出口管制并不是减轻这种风险的最佳方法。与公司和大学合作找到消除技术转让风险的方法,可以作为外国投资审查、出口管制、反间谍活动和加强知识产权执法更大工具包的一部分。


一些新兴技术可以与潜在的军事应用明确联系起来,对新兴和基础技术的临时方法可以复制 CFIUS 使用的流程,
利用针对中国最终用途和最终用户的全面控制组合,而非物项本身,确定关注的最终用户以及与伙伴国家达成协议。


对新兴技术的过度限制将损害国家利益;只针对中国可以减轻管制部门广泛审查的负担,全面控制不需要定义尚未军用技术的精确阈值。
全面控制配合针对中国的实体清单,这种方法对美国创新的风险较小。


在国际层面,美国可以借鉴瓦协,如美国和日本之间关于高性能计算机出口的双边协议虽未最终纳入瓦协,但允许两国协调销售先进技术的保障措施。对于人工智能或量子计算,西方国家可以协调。

 
詹姆斯的评议可以说代表了大部分美国官员的态度,加入 CSIS 前,詹姆斯曾在美国国务院和商务部担任外交事务官员和高级行政人员,率领美国代表团参加了瓦协高级民用和军事技术专家组会议,
还曾是美国商务部与中国高科技贸易有关的国家安全和间谍活动的负责人。

 
SIA 建议考虑国外可获得性以及对国内的经济影响


相对而言,美国半导体协会(SIA)的评议非常代表产业利益,1月10日,SIA 的评议呼吁 BIS 在制定针对新兴技术的狭义特定管制时,仔细考虑 ECRA 的每个因素,要求 BIS
仅对国家安全至关重要的技术实施管制。 


SIA 要求 BIS 在实施新兴技术单边管制前,必须考虑国外可获得性,避免对国外可获得的商业技术实施单边管制。SIA 强烈建议给予产业话语权,就拟议或最终单边管制可能损害研究或其美国业务发表意见。

 
对于管制清单,SIA 强烈建议 BIS 在相关多边机制将其纳入管制清单后再对新定义的新兴技术实施管制。


为确保新兴技术信息的多种公开来源,SIA 建议 BIS 审查美国其他部门采纳的技术成熟度标准(TRL)确定关键技术元素的成熟情况。 


SIA 还特意以为商业卫星发射为例,指出历史已经表明,美国政府对非美国独有、并非用于解决特定国家安全威胁的商业技术实施出口管制,最终结果反而是损害美国国家安全。 

 
此外,新美国安全中心(CNAS)执行副总裁、民主党人伊利•拉特纳(Ely Ratner)在参议院军事委员会全体成员面前就中国和俄罗斯问题作证时指出,
对于中国的贸易和投资措施,美国应采取经济领域的非关税工具,如投资限制、出口管制。


综上,2019年,BIS将加快实施《2018年出口管制改革法》的配套措施,加快制定对新兴技术的管制措施,加强对实体清单核查。目前,我国被列入实体清单的机构有 101 家,总数仅次于俄罗斯,仅2018年就增加 12 家,不排除2019年有继续扩大的可能!


(机工智库研究员/赵秋艳)

返回顶部