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由“中兴事件”看美国这个机构到底是干什么的?!

2018-5-15 10:01| 发布者: luxin| 查看: 3276| 评论: 0

2018年4月16日美国商务部发布公告,对中兴通讯激活拒绝令;5月9日,中兴通讯发布公告表示,“主要经营活动已无法进行”。



谁知峰回路转,2018年5月13日,特朗普推特上说,让中兴“快速恢复业务。商务部(美国)已经接到指示,要把它做好!”5月10日,华尔街日报消息:负责出口管控的美国商务部产业与安全局的发言人表示正在评估中兴通讯的申诉,将立即给予考虑。


5月10日,中兴通讯也已面对公司干部发送新的内部信,要求员工“坚定信念,坚守岗位,充满信心,迎接黎明曙光”。



通过下列对事件的梳理,我们看看下文中所称的“美国商务部 BIS”、”美国政府有关部门“指的是谁?它到底是干什么的?它怎么能让一个注册资本达 41.9 亿人民币,年营业收入达 1000 亿元的企业骤然停摆,以全力应对美国”有关部门“的”禁令“……


5月13日美国总统特朗普承诺,将帮助中国科技公司中兴通讯"迅速恢复业务运营……中国因此损失了太多工作岗位。我已指示美国商务部完成这件事,"特朗普在 Twitter 上谈到中美贸易关系时称。特朗普表示,他和习主席正在合作,为中兴事件找到一个解决方案。本周,美国官员将在华盛顿与中国副总理刘鹤举行会谈,解决双方日益升级的贸易纠纷。特朗普的这一提议很可能会缓和双方的关系。


5月9日晚公告称,受美国商务部BIS签发了一项激活拒绝令影响,公司主要经营活动已无法进行。中兴通讯表示,目前公司现金充足,在合法合规的前提下坚守商业信用。公司及相关方积极与美国政府相关部门沟通,推动美国政府调整或取消拒绝令,推动事情向好的方向发展。


5月8日晚公告,公司(中兴通讯)原拟定于5月11日以现场与网络投票结合方式召开公司2017年度股东大会。由于美国商务部产业与安全局激活拒绝令的影响,经公司第七届董事会第三十次会议审议通过,公司2017年度股东大会将延期召开,股权登记日不变。公司预计将于6月30日之前召开2017年度股东大会。


中兴通讯5月6日晚公告称,公司已正式向 BIS(美国商务部产业与安全局)提交了关于暂停执行拒绝令的申请,并根据 BIS 指引提交了回应拒绝令的补充材料。


5月1日,中兴通讯(000063) 公告称:公司于2018年4月20日发布的公告提及 BIS 签发了一项激活拒绝令(“拒绝令”)的命令。公司收到 BIS 的指引,内容有关美国商务部接受并审议公司提交的补充资料的程序。公司预计将按照上述程序向 BIS 提供资料。公司将在必要的情况下考虑采取相关美国法律下可采取的行政或法律措施。公司股票继续停牌。


4月27日晚,中兴通讯发布2018年一季报,期内实现营业收入 288.8 亿元,同比增长 12.18%;净利润为 16.87 亿元,同比增长 39.01%。但公告强调,这是在不考虑美国拒绝令影响前提下的业绩,且目前无法准确、全面评估美国制裁对一季报的影响,无法保证一季报的真实、完整和准确,也无法预测2018年初至下一报告期期末的财务状况和经营成果。依据企业会计准则的规定,BIS 激活拒绝令属于资产负债表日后事项,公司目前无法准确、全面评估其对一季报的影响,所以无法保证一季报的真实、准确和完整。公告称:如果不考虑美国拒绝令的影响,从一季报可以看出,中兴通讯的整体经营呈稳步上升态势,公司在 5G 等领域技术领先优势也十分明显……



4月25日晚间,中兴通讯发布公告:公司管理层已决定采取美国法律下可采取的与美国政府命令相关的某些行动,该行动的公开披露,取决于公司美国法律顾问的建议及公司与美国政府相关部门的沟通情况等因素,公司A股将维持停牌。


4月24日,《中国证券报》提示风险称:中兴通讯事件不断发酵--基金公司开始对中兴通讯估值进行二度下调,截至目前,基金公司对于中兴通讯的估值调整最多是 4 个跌停。最新公布的基金一季报显示,中兴通讯的基金持股数变化不大,但持股趋于集中,持股基金数大幅减少。值得关注的是,国家队基金招商丰庆混合A在一季度对中兴通讯进行了减持……


4月22日,中兴通讯发布公告:公司吸取过去在出口管制合规方面的教训,高度重视出口管制合规工作,把合规视为公司战略的基石和经营的前提及底线。公司成立了总裁直接领导的合规管理委员会;组建了覆盖全球的资深出口管制合规专家团队;构建和优化中兴通讯出口管制合规管理架构、制度和流程;引入和实施 SAP 贸易合规管控工具(GTS);配合独立合规监察官开展的各项监管工作;并对出口管制合规工作进行持续投入。美国商务部产业与安全局激活拒绝令,公司积极与相关方沟通以及寻求解决方案。


4月20日,中兴通讯股份有限公司以“声明+发布会”回应美国商务部的制裁。中兴通讯董事长殷一民在发布会上表示,被制裁导致产业链中断并不意味着公司没有核心能力,中兴通讯反对美国商务部作出的不公平、不合理的处罚决定,将通过一切法律手段来解决问题,公司有能力有决心渡过难关,也会加大研发投入。4月16日晚间,美国商务部发布对中兴通讯出口权限禁令,禁止美国公司向中兴通讯出售零部件、商品、软件和技术,期限为 7 年。针对这一禁令,中兴通讯于20日上午在公司官网上发布了《中兴通讯关于美国商务部激活拒绝令的声明》。20日下午,公司在深圳总部召开了发布会,殷一民表示,制裁将使公司立即进入休克状态,将对公司的8万名员工及其家庭、公司在全球的 30 万股东造成伤害,将对公司为全球数百个运营商客户、数以亿计的终端消费者用户履行长期服务责任带来直接影响,将对公司对数以千计、包括美国企业在内的合作伙伴和供应商履行责任和义务带来直接伤害。殷一民表示,中兴通讯反对美国商务部作出这样不公平、不合理的处罚决定,反对美国将贸易问题政治化,公司将通过一切法律允许的手段来解决问题,公司有能力、有决心渡过难关。



“中兴事件”让国人深刻体会到了不掌握核心科技、被人“卡脖子”的风险,也对美国出口管制的威慑力有所获悉。本文将深入揭示美国实施出口管制的这个机构—美国商务部产业与安全局(BIS),看看这个机构是如何通过管制措施保持美国科技领先地位的!


一、BIS是谁? 


1987年,美国商务部成立出口管理部门,负责国际贸易管理中的转让出口许可和出口执法职能,1988年改称为出口管理局(BXA)。1995年12月,克林顿总统发布第 12981 号行政命令,建立跨部门的由国务院、国防部和商务部组成的行动委员会(OC),主席由商务部出口管理局(BXA)官员担任,负责审查各部门不能达成一致的许可证的申请。进入 21 世纪,面对 9·11 后的新环境,2002年4月,美国商务部宣布出口管理局(BXA)更名为产业与安全局(BIS),其核心任务是管理和实施两用物资的出口管制,同时肩负起保护工业和安全的责任。商务部有关出口管制的责任更大了,范围也更广了。



BIS 除继承 BXA 的两用出口管制管理和执法外,还涉及与出口关系不大的产业与安全交叉业务,例如调查对国家安全影响的进口产品,重点鼓励对满足特定国家安全需求的国内合同,就关键基础设施保护和网络安全活动与产业进行协调,监控美国国防工业基础的能力(工业基础调查),确保美国产业履行武器公约和生物武器公约,协调商务部的国土安全活动。


二、BIS是干什么的?


1969年颁布、1979年大幅修改的《出口管理法》(EAA)授权美国总统基于国家安全、外交政策、不扩散和保证稀缺物资供应的目的对两用物项进行管制,美国总统授权商务部主管两用物项的出口。虽然修订后的 EAA 一再到期,但总统每年根据《国际紧急经济权力法》(IEEPA)授权通过宣布“国际经济紧急状态”使其延期。



美国商务部通过《出口管理条例》(EAR)来实施《出口管理法》(EAA)。根据 EAR,BIS 负责商业管制清单(CCL)各种物项 ECCN 编码的修订和执法工作。除代表美国参与四大多边出口管制机制的活动,参与三大条约的履约,对国内出口商进行出口管制培训活动外,BIS 的业务主要集中在以下方面:


1. 法规和清单的修改


BIS负责《出口管理条例》(EAR)和 CCL 的修订工作,如对 EAR 的部分定义进行修改,确定了技术许可范围、非视同再出口的活动、对电子转让和存储技术及软件的管制。


放松对原油的出口管制——《2016年综合拨款法案》取消对美国原油出口长期法定限制,2016年 BIS 删除 EAR 关于原油的短期供应许可要求,原油出口商可以享受与石化出口同等待遇。尽管仍受 EAR 管辖,但管制条件大大放松。


2.许可相关业务


    根据 CCL,物项出口需要向 BIS 申请许可,BIS 的许可工作包括:


许可的发放、许可数据统计;


部门间关于具体许可申请的异议;


向出口商提供官方出口管制分类编码 ECCN 服务;


向国务院提供出口商的商品管辖权(CJ)请求,以确定物项属于商业管制清单还是军品清单。


3.基于外交的管制


根据 EAR,BIS 的管制执法业务有:


实体清单,“中兴事件”就是 BIS 实体清单的完美演绎!


对出口违法行为的处罚;


最终用途检查和最终用户审查;


反对阿拉伯联盟国家抵制以色列。 



4.国防工业和技术基础的相关职能


(1)负责并购中的实体评估


BIS 参与美国外国投资委员会(CFIUS)对交易中出口管制实体的评估(也就是说 BIS 的管辖权会涉及投资,而不仅仅是贸易),以确定这些交易是否对美国国家安全造成影响。


(2)国防工业和技术基础评估


根据《1950年国防生产法案》,BIS 的技术评估办公室(OTE)每年启动工业基础调查(Industrial Base Survey)工作。在国防部、国土安全部和其他部门配合下启动产业分析调查,评估工业基础能力,分析核心产品和技术的外国掌握情况,制订提高特定国内产业国际竞争力和满足国防项目要求的政策建议,其实质是确保美国工业基础和战略技术的全球领先地位。



实际上,232 调查也是 OTE 的主要工作,根据1962年《贸易拓展法》第232条,应行业要求启动的 232 调查为独特的国防产业报告,是美国政府就进口产品对美国国家安全影响进行的正式调查。美国针对钢铝的 232 调查,就是由 BIS 完成的调查报告及最终措施建议,并提交给了美国商务部部长罗斯后又将最终措施建议上报至特朗普总统,由总统决定最终措施的。


可以说,BIS 既是美国两用物项出口管制的执行机构,更是美国产业技术调查、国家安全调查等一系列与工业相关调查的主体,通过管制限制对外技术输出,通过调查了解国内竞争力修改管制清单,BIS 及其前身 BXA 已经运作了 30 多年,有效地保证了美国的科技实力、产业竞争力和国家安全!



(机工智库研究员  赵秋艳)

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